财讯：农发行莱芜市分行开展2020年度国际业务内控管理自查从业

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根据外汇局和上级内控机制建设的规定和要求，农发行莱芜市分行建立了分工合理、职责确定、比较有效约束的内控制度和岗位职责，并于年11月开展了国际业务内控管理自查工作。

一是制定详细的岗位职责，严格按照要求安排国际结算岗位、外汇资金岗位和外汇会计岗位，根据业务分工分别履行经营、复核和授权职责，重复ab岗位制度，实行ab岗位的相互复核、相互监督，保证外汇员工实时补货，

二是权限内各项外汇业务已经制定全面、系统、合规的管理制度和业务流程，定期判断，按照操作规程进行领域业务，执行标准统一的业务流程，确保规范运营。 建立了较为有效的新闻信息表达传导机制，通过邮件、系统、权限审批制度，确保了高管及时了解外汇业务违规风险状况，并根据外汇形势和监管规定的快速发展变化修订内控制度。 通过内部控制流程与国际业务操作系统和管理新闻系统的比较有效的结合，加强业务活动的系统自动控制。

三、内控监督到位，实施日常工作发现、定期主动检查、上级检查和外汇监督部门检查发现的问题和改进执行情况，实施动态管理，促进改进，达到逐步完善、整体提升的效果，切实落实改进工作。 内部控制合规部定期对内部控制体系的建设、实施和运行进行自我判断，形成评价报告，确保内部控制判断的及时性。

四是完善的评估机制，制定线条评估方法，将国际业务经营管理工作状况纳入评估，形成以内控制度为基础、以评估为动力的较为完善的外汇业务评估体系，切实发挥业务风险防范、业务操作的指导作用，建立问题登记簿，落实责任， 规范内部档案，完善档案收集、管理、查阅等一系列工作人员制度，提高了内部档案规范化管理水平，推动了国际工作的优质快速发展。

(通讯员:任潇，莱芜市分行)